Seminare 2019 – Compliance – Risikomanagement – Geldwaeschepraevention

 

SeminarortTerminTerminSeminar-NummerThemaInfoAnmeldung
München
19.11.201919.-20.11.2019L01Sachkunde für Geldwäschebeauftragte
Sorgfaltspflichten als Geldwäschebauftragter kennen
Frankfurt
19.11.201919.-20.11.2019L01Sachkunde für Geldwäschebeauftragte
Sorgfaltspflichten als Geldwäschebauftragter kennen
München
19.11.201919.11.2019L02Führerschein für Geldwäschebeauftragte
Kompakt-Wissen für GwG-Beauftragte - Basisseminar
Frankfurt
19.11.201919.11.2019L02Führerschein für Geldwäschebeauftragte
Kompakt-Wissen für GwG-Beauftragte - Basisseminar
München
19.11.201919.11.2019L07Geldwäscheprävention für Immobilienmakler
Verdachtsmeldung - sichere Geldwäscheprävention - Risikoanalyse
Frankfurt
19.11.201919.11.2019L07Geldwäscheprävention für Immobilienmakler
Verdachtsmeldung - sichere Geldwäscheprävention - Risikoanalyse
München
19.11.201919.11.2019L08Geldwäscheprävention für Güterhändler
Verdachtsmeldung - sichere Geldwäscheprävention - Risikoanalyse
Frankfurt
19.11.201919.11.2019L08Geldwäscheprävention für Güterhändler
Verdachtsmeldung - sichere Geldwäscheprävention - Risikoanalyse
München
19.11.201919.11.2019L09Geldwäscheprävention für Spielbanken
Verdachtsmeldung - sichere Geldwäscheprävention - Risikoanalyse
Frankfurt
19.11.201919.11.2019L09Geldwäscheprävention für Spielbanken
Verdachtsmeldung - sichere Geldwäscheprävention - Risikoanalyse
München
19.11.201919.11.2019L10Führerschein für Geldwäschebeauftragte - Leasing & Factoring
Verdachtsmeldung - sichere Geldwäscheprävention - Risikoanalyse
Frankfurt
19.11.201919.11.2019L10Führerschein für Geldwäschebeauftragte - Leasing & Factoring
Verdachtsmeldung - sichere Geldwäscheprävention - Risikoanalyse
München
19.11.201919.11.2019L11Geldwäscheprävention für Kapitalanlagegesellschaften
Verdachtsmeldung - sichere Geldwäscheprävention - Risikoanalyse
Frankfurt
19.11.201919.11.2019L11Geldwäscheprävention für Kapitalanlagegesellschaften
Verdachtsmeldung - sichere Geldwäscheprävention - Risikoanalyse
München
19.11.201919.-22.11.2019L12Zertifizierter Geldwäsche-Beauftragter
Zertifizierungs-Lehrgang (S&P)
Frankfurt
19.11.201919.-22.11.2019L12Zertifizierter Geldwäsche-Beauftragter
Zertifizierungs-Lehrgang (S&P)
München
19.11.201919.11.2019L14Geldwäsche & Fraud - Nicht-Finanzunternehmen
Sicheres Krisenmanagement als GwG-Beauftragter & Compliance-Officer
Frankfurt
19.11.201919.11.2019L14Geldwäsche & Fraud - Nicht-Finanzunternehmen
Sicheres Krisenmanagement als GwG-Beauftragter & Compliance-Officer
München
20.11.201920.11.2019L04Geldwäscheprävention Fortgeschrittene
Erkennen und Bewerten von Geldwäsche- und Betrugsstrukturen in der Praxis
Frankfurt
20.11.201920.11.2019L04Geldwäscheprävention Fortgeschrittene
Erkennen und Bewerten von Geldwäsche- und Betrugsstrukturen in der Praxis
München
21.11.201921.11.2019L03Geldwäscheprävention - Risikoanalyse 5 GwG - Datenschutz
Kompaktseminar für GwG-Beauftragte - Gefährdungsanalyse, Monitoring und Verdachtsmeldung
Frankfurt
21.11.201921.11.2019L03Geldwäscheprävention - Risikoanalyse 5 GwG - Datenschutz
Kompaktseminar für GwG-Beauftragte - Gefährdungsanalyse, Monitoring und Verdachtsmeldung
München
21.11.201921.-22.11.2019L15Pflichten des Geldwäsche-Beauftragten Update
Aufbauseminar V
Frankfurt
21.11.201921.-22.11.2019L15Pflichten des Geldwäsche-Beauftragten Update
Aufbauseminar V
Hamburg
21.11.201921.11.2019A05MaRisk: Fahrplan für die Praxis
MaRisk 2019: Was kommt auf Sie zu?
Leipzig
21.11.201921.11.2019A05MaRisk: Fahrplan für die Praxis
MaRisk 2019: Was kommt auf Sie zu?
Hamburg
21.11.201921.11.2019A06Risikotragfähigkeit: MaRisk - SREP - ICAAP
Leipzig
21.11.201921.11.2019A06Risikotragfähigkeit: MaRisk - SREP - ICAAP
Hamburg
21.11.201921.11.2019A10MaRisk + Risikomanagement: Die aktuellen Anforderungen 2019
Liquiditätsrisiken im Fokus der MaRisk
Leipzig
21.11.201921.11.2019A10MaRisk + Risikomanagement: Die aktuellen Anforderungen 2019
Liquiditätsrisiken im Fokus der MaRisk
München
21.11.201921.11.2019A17Bonität der Emittenten richtig beurteilen
Kreditüberwachung und Risikofrüherkennung - Worauf müssen Sie zwingend achten?
Frankfurt
21.11.201921.11.2019A17Depot A: Bonität der Emittenten richtig beurteilen
Kreditüberwachung und Risikofrüherkennung - Worauf müssen Sie zwingend achten?
Hamburg
21.11.201921.11.2019A22MaRisk Update für das Kreditgeschäft
Kreditentscheidungsprozess: Erstvotum und lfd. Bonitätsüberwachung
Leipzig
21.11.201921.11.2019A22MaRisk Update für das Kreditgeschäft
Kreditentscheidungsprozess: Erstvotum und lfd. Bonitätsüberwachung
Hamburg
21.11.201921.11.2019A23MaRisk: Risikomanagement + Compliance
Aktuelle Anforderungen an das Risikomanagement
Leipzig
21.11.201921.11.2019A23MaRisk: Risikomanagement + Compliance
Aktuelle Anforderungen an das Risikomanagement
München
22.11.201922.11.2019L13Strafrecht für Geldwäsche Officer
Sicheres Krisenmanagement als GwG-Beauftragter & Compliance-Officer
Frankfurt
22.11.201922.11.2019L13Strafrecht für Geldwäsche Officer
Sicheres Krisenmanagement als GwG-Beauftragter & Compliance-Officer
München
26.11.201926.11.2019A08Risikomanagement: Was leistet mein Risikomanagement?
Hamburg
26.11.201926.11.2019A08Risikomanagement: Was leistet mein Risikomanagement?
München
27.11.201927.11.2019A03MaRisk-konformer Kreditentscheidungsprozess im Depot A
Anforderungen an den Votierungsprozess Kredit
Hamburg
27.11.201927.11.2019A03Depot A: MaRisk-konformer Kreditentscheidungsprozess im Depot A
Anforderungen an den Votierungsprozess Kredit
Frankfurt
03.12.201903.12.2019A01MaRisk-Compliance - Datenschutz und Interne Revision
MaRisk 6.0 - BAIT - Datenschutz - Interne Revision
Stuttgart
03.12.201903.12.2019A01MaRisk-Compliance - Datenschutz und Interne Revision
MaRisk 6.0 - BAIT - Datenschutz - Interne Revision
Frankfurt
03.12.201903.12.2019A02Compliance: Alles was Sie beachten müssen
Risk-Assessment - IKS-Schlüsselkontrollen - Compliance-Reporting
Stuttgart
03.12.201903.12.2019A02Compliance: Alles was Sie beachten müssen
Risk-Assessment - IKS-Schlüsselkontrollen - Compliance-Reporting
Frankfurt
03.12.201903.12.2019A13MaRisk: Handlungsbedarf für die Compliance Funktion
MaRisk sicher umsetzen
Stuttgart
03.12.201903.12.2019A13MaRisk: Handlungsbedarf für die Compliance Funktion
MaRisk sicher umsetzen
Köln
03.12.201903.-06.12.2019A14Zertifizierter Compliance-Officer
Zertifizierungs-Lehrgang (S&P)
München
03.12.201903.-06.12.2019A14Zertifizierter Compliance-Officer
Zertifizierungs-Lehrgang (S&P)
München
03.12.201903.12.2019A18Aufsichtsrat bei Finanz-Unternehmen
Kompakt-Wissen - Prüfungssichere Organisation der Aufsichtsratsarbeit
Stuttgart
03.12.201903.12.2019A18Aufsichtsrat bei Finanz-Unternehmen
Kompakt-Wissen - Prüfungssichere Organisation der Aufsichtsratsarbeit
München
03.12.201903.-04.12.2019A20Aufsichtsrats-Kompetenz für Finanz-Unternehmen
Schnittstelle Beauftragtenwesen: Neue Aufgaben und Risiken für den Aufsichtsrat
Stuttgart
03.12.201903.-04.12.2019A20Aufsichtsrats-Kompetenz für Finanz-Unternehmen
Schnittstelle Beauftragtenwesen: Neue Aufgaben und Risiken für den Aufsichtsrat
Frankfurt
03.12.201903.12.2019A21Sachkunde für Auslagerungs-Beauftragte
Verschärfte Anforderungen an das Auslagerungs-Controlling
Köln
03.12.201903.12.2019A21Sachkunde für Auslagerungs-Beauftragte
Verschärfte Anforderungen an das Auslagerungs-Controlling
Frankfurt
04.12.201904.12.2019A19WpHG-Compliance Officer: Monitoring + Kontrolle + Reporting
Aufgaben und Pflichten des WpHGCompliance Officers
Stuttgart
04.12.201904.12.2019A19WpHG-Compliance Officer: Monitoring + Kontrolle + Reporting
Aufgaben und Pflichten des WpHGCompliance Officers
Frankfurt
04.12.201904.12.2019A24Nachhaltigkeitsrisiken und CSR-Reporting
Corporate Social Reponsibility: Pflichten aktiv steuern
Stuttgart
04.12.201904.12.2019A24Nachhaltigkeitsrisiken und CSR-Reporting
Corporate Social Reponsibility: Pflichten aktiv steuern
München
10.12.201910.-11.12.2019L01Sachkunde für Geldwäschebeauftragte
Sorgfaltspflichten als Geldwäschebauftragter kennen
Stuttgart
10.12.201910.-11.12.2019L01Sachkunde für Geldwäschebeauftragte
Sorgfaltspflichten als Geldwäschebauftragter kennen
München
10.12.201910.12.2019L02Führerschein für Geldwäschebeauftragte
Kompakt-Wissen für GwG-Beauftragte - Basisseminar
Stuttgart
10.12.201910.12.2019L02Führerschein für Geldwäschebeauftragte
Kompakt-Wissen für GwG-Beauftragte - Basisseminar
München
10.12.201910.12.2019L07Geldwäscheprävention für Immobilienmakler
Verdachtsmeldung - sichere Geldwäscheprävention - Risikoanalyse
Stuttgart
10.12.201910.12.2019L07Geldwäscheprävention für Immobilienmakler
Verdachtsmeldung - sichere Geldwäscheprävention - Risikoanalyse
München
10.12.201910.12.2019L08Geldwäscheprävention für Güterhändler
Verdachtsmeldung - sichere Geldwäscheprävention - Risikoanalyse
Stuttgart
10.12.201910.12.2019L08Geldwäscheprävention für Güterhändler
Verdachtsmeldung - sichere Geldwäscheprävention - Risikoanalyse
München
10.12.201910.12.2019L09Geldwäscheprävention für Spielbanken
Verdachtsmeldung - sichere Geldwäscheprävention - Risikoanalyse
Stuttgart
10.12.201910.12.2019L09Geldwäscheprävention für Spielbanken
Verdachtsmeldung - sichere Geldwäscheprävention - Risikoanalyse
München
10.12.201910.12.2019L10Führerschein für Geldwäschebeauftragte - Leasing & Factoring
Verdachtsmeldung - sichere Geldwäscheprävention - Risikoanalyse
Stuttgart
10.12.201910.12.2019L10Führerschein für Geldwäschebeauftragte - Leasing & Factoring
Verdachtsmeldung - sichere Geldwäscheprävention - Risikoanalyse
München
10.12.201910.12.2019L11Geldwäscheprävention für Kapitalanlagegesellschaften
Verdachtsmeldung - sichere Geldwäscheprävention - Risikoanalyse
Stuttgart
10.12.201910.12.2019L11Geldwäscheprävention für Kapitalanlagegesellschaften
Verdachtsmeldung - sichere Geldwäscheprävention - Risikoanalyse
München
10.12.201910.-13.12.2019L12Zertifizierter Geldwäsche-Beauftragter
Zertifizierungs-Lehrgang (S&P)
Stuttgart
10.12.201910.-13.12.2019L12Zertifizierter Geldwäsche-Beauftragter
Zertifizierungs-Lehrgang (S&P)
München
10.12.201910.12.2019L14Geldwäsche & Fraud - Nicht-Finanzunternehmen
Sicheres Krisenmanagement als GwG-Beauftragter & Compliance-Officer
Stuttgart
10.12.201910.12.2019L14Geldwäsche & Fraud - Nicht-Finanzunternehmen
Sicheres Krisenmanagement als GwG-Beauftragter & Compliance-Officer
München
11.12.201911.12.2019L04Geldwäscheprävention Fortgeschrittene
Erkennen und Bewerten von Geldwäsche- und Betrugsstrukturen in der Praxis
Stuttgart
11.12.201911.12.2019L04Geldwäscheprävention Fortgeschrittene
Erkennen und Bewerten von Geldwäsche- und Betrugsstrukturen in der Praxis
München
12.12.201912.12.2019L03Geldwäscheprävention - Risikoanalyse 5 GwG - Datenschutz
Kompaktseminar für GwG-Beauftragte - Gefährdungsanalyse, Monitoring und Verdachtsmeldung
Stuttgart
12.12.201912.12.2019L03Geldwäscheprävention - Risikoanalyse 5 GwG - Datenschutz
Kompaktseminar für GwG-Beauftragte - Gefährdungsanalyse, Monitoring und Verdachtsmeldung
München
12.12.201912.-13.12.2019L15Pflichten des Geldwäsche-Beauftragten Update
Aufbauseminar V
Stuttgart
12.12.201912.-13.12.2019L15Pflichten des Geldwäsche-Beauftragten Update
Aufbauseminar V
München
13.12.201913.12.2019L13Strafrecht für Geldwäsche Officer
Sicheres Krisenmanagement als GwG-Beauftragter & Compliance-Officer
Stuttgart
13.12.201913.12.2019L13Strafrecht für Geldwäsche Officer
Sicheres Krisenmanagement als GwG-Beauftragter & Compliance-Officer

 

Seminare 2019 – Compliance – Risikomanagement – Geldwaeschepraevention

Mit dem Geldwäschebeauftragten, Prävention sonstiger strafbarer Handlungen, MaRiskCompliance, Compliance für Wertpapierdienstleistungen (WpHG-Compliance), dem Vertriebsbeauftragten, dem Datenschutzbeauftragten und dem IT-Sicherheitsbeauftragten sind die Funktionen bei Banken und Finanzdienstleistern gewachsen.

Die Garantenstellung und die damit verbundenen Sorgfaltspflichten und Haftungsrisiken erfordern ein umfangreiches und vielseitiges Fachwissen. Mit unseren Seminaren erhalten der Geldwäschebeauftragter, der Compliance Beauftragter für Wertpapierdienstleistungen, der Vertriebsbeauftragte, der Datenschutzbeauftragte, der IT-Sicherheitsbeauftragte und der Compliance Beauftragte MaRisk einen Qualifikationsnachweis für die herausgehobene Stellung als Garant.

Hier kommen Sie direkt zu unserem Informations-Blog Neues Geldwäschegesetz 2017 – Umsetzung bis 26. Juni 2017Compliance-Pflichten zum Transparenzregister und sektor-spezifische Empfehlungen zur risikobasierten Implementierung von vereinfachten und verstärkten Kundensorgfaltspflichten.

 

Neue Seminarreihe für Güterhändler, Spielbanken und Immobilienmakler – Seminare 2019 – Compliance – Risikomanagement – Geldwaeschepraevention

Mit den Novellierungen zum Geldwäschegesetz wurden u.a. auch die Berufsgruppen Immobilienmakler, Güterhändler und Spielbanken neu geregelt. Gemäß § 2 GwG sind Rechtsanwälte, Wirtschaftsprüfer, Steuerberater, Treuhänder, Immobilienmakler, Veranstalter von Glücksspielen und Güterhändler nun Verpflichtete iSd Geldwäschegesetzes. Diese haben nun insbesondere die allgemeinen Sorgfaltspflichten nach § 10 GwG sowie die Pflichten zur Identifizierung nach §11 GwG ff zu beachten.

Hier kommen Sie direkt zu unserem Seminarangebot Geldwäsche Officer.

 

Neues Geldwäschegesetz 2017 – verschärfte Anforderungen – höhere Bußgelder – neue Anforderungen für den Geldwäschebeauftragten

Das neue Geldwäschegesetz 2017 ist in Kraft getreten. Die wichtigsten Verschärfungen und Anforderungen finden Sie direkt hier in unserem Informations-Blog. Machen Sie gleich hier den 14 Punkte-Check zur Prüfung, ob alle Neuerungen und Verschärfungen in Ihrem Unternehmen schon umgesetzt sind. Mit den S&P Seminaren erhalten Sie einen effizienten Fahplan für eine sichere Umsetzung des neuen Geldwäschegesetzes in Ihre Praxis. Damit haben Sie die Haftungsrisiken und Sorgfaltspflichten als Geschäftsführer und Geldwäsche-Beauftragter im Griff.

 

Sachkundenachweis für Geldwäschebeauftragte und Compliance Officer – Seminare 2019 – Compliance – Risikomanagement – Geldwaeschepraevention

Das Geldwäschegesetz selbst enthält keinen besonderen Hinweis zur Sachkunde des Geldwäsche-Beauftragten, wie dies etwa die MaComp für den Compliance-Beauftragten vorsehen. Das BaFin-Rundschreiben 1/2014 fordert aber die Sachkunde des Geldwäschebeauftragten und seines Stellvertreters.

In Übereinstimmung mit der Verwaltungspraxis der BaFin muss der Geldwäschebeauftragte die entsprechende Sachkunde im Hinblick auf die gesetzlichen Vorgaben zur Verhinderung der Geldwäsche und Finanzierung des Terrorismus besitzen.

Bei der Auswahl des passenden Seminar für Geldwäsche-Beauftragte und Compliance Officer empfehlen wir Ihnen unseren Aufgaben- und Pflichten-Check.

 

Zwingende Aufgaben des Geldwäschebeauftragten – Seminare 2019 – Compliance – Risikomanagement – Geldwaeschepraevention

Sind Sie fit für die Geldwäscheprüfung? Das Geldwäschegesetz sowie die Verwaltungspraxis der BaFin hat zu einem umfangreichen Pflichtenkatalog des Geldwäschebeauftragten in der Praxis geführt. 16 Hauptaufgaben sind durch den Geldwäschebeauftragten und dessen Stellvertreter zwingend zu erfüllen.

Auch gelten die Anforderungen an die Sachkunde sowie die Bestellung des Geldwäschebeauftragten für beide, also den Geldwäschebeauftragten und dessen Stellvertreter.

Weitere Seminare zu den Themen EinkaufVertriebGeschäftsführungHR Management sowie Compliance finden Sie direkt bei S&P Unternehmerforum.

 

Seminare 2019 - Compliance - Risikomanagement - Geldwaeschepraevention