Termine Seminare 2018 – Compliance – Risikomanagement – Geldwaeschepraevention

 

SeminarortTerminTerminSeminar-NummerThemaInfoAnmeldung
Frankfurt am Main24.01.201824.01.2018A06MaRisk update
Risikotragfähigkeit - SREP - ICAAP
Hamburg15.02.201815.02.2018A08Risikomanagement - kompakt
Risikomanagement von A - Z
Frankfurt am Main20.02.201820.02.2018L02Neu als
Geldwaeschebeauftragter

Kompakt-Wissen fuer GwG-Beauftragte
Frankfurt am Main20.02.201820.02.2018A01MaRisk Compliance - BAIT - Interne Revision
MaRisk 6.0 - BAIT - Datenschutz - Interne Revision
Muenchen20.02.201820.02.2018A05MaRisk 6.0 - Fahrplan fuer die Praxis
MaRisk 2016: Was kommt auf Sie zu?
Frankfurt am Main20.02.201820.02.2018L10Geldwäscheprävention Leasing und Factoring
Kompakt-Wissen fuer GwG-Beauftragte
Frankfurt am Main20.02.201820.02.2018L08Geldwäscheprävention Güterhändler
Kompakt-Wissen fuer GwG-Beauftragte
Frankfurt am Main20.02.201820.02.2018L08Geldwäscheprävention Kapitalanlagegesellschaften und Versicherungen
Kompakt-Wissen fuer GwG-Beauftragte
Frankfurt am Main21.02.201821.02.2018L04Geldwaesche und Fraud Aufbauseminar
Erkennen und Bewerten von Geldwaesche- und Betrugsstrukturen in der Praxis
Muenchen21.02.201821.02.2018A02MaRisk Compliance in der Praxis
Risk-Assessment - IKS-Schluesselkontrollen - Compliance-Reporting
Frankfurt am Main21.02.201821.02.2018A02MaRisk Compliance in der Praxis
Risk-Assessment - IKS-Schluesselkontrollen - Compliance-Reporting
Muenchen21.02.201821.02.2018A13MaRisk Compliance - Neue MaRisk - Anforderungen sicher umsetzen
MaRisk sicher umsetzen
Frankfurt am Main21.02.201821.02.2018A13MaRisk Compliance - Neue MaRisk - Anforderungen sicher umsetzen
MaRisk sicher umsetzen
Frankfurt am Main22.02.201822.02.2018L03Fit fuer die Geldwaeschepruefung
Kompaktseminar fuer Geldwaeschebeauftragte - Gefaehrdungsanalyse, Monitoring und Verdachtsmeldung
Frankfurt am Main22.02.201822.02.2018A12Auslagerung - Mindestanforderungen an das
Risikomanagement

Umsetzung MaRisk 2016, §36 KAGB und AIFM-Richtlinie
Muenchen22.02.201822.02.2018A12Auslagerung - Mindestanforderungen an das
Risikomanagement

Umsetzung MaRisk 2016, §36 KAGB und AIFM-Richtlinie
Frankfurt am Main23.02.201824.02.2018L13Wirtschaftskriminalität
Sicheres Krisenmanagement als Geldwäsche- und Compliance Officer
Frankfurt am Main06.03.201806.03.2018A12Auslagerung - Mindestanforderungen an das
Risikomanagement

Umsetzung MaRisk 2016, §36 KAGB und AIFM-Richtlinie
Berlin06.03.201806.03.2018A12Auslagerung - Mindestanforderungen an das
Risikomanagement

Umsetzung MaRisk 2016, §36 KAGB und AIFM-Richtlinie
Muenchen08.03.201808.03.2018A06MaRisk update
Risikotragfähigkeit - SREP - ICAAP
Hamburg20.03.201820.03.2018L02Neu als
Geldwaeschebeauftragter

Kompakt-Wissen fuer GwG-Beauftragte
Berlin20.03.201820.03.2018L02Neu als
Geldwaeschebeauftragter

Kompakt-Wissen fuer GwG-Beauftragte
Berlin20.03.201820.03.2018A02MaRisk Compliance in der Praxis
Risk-Assessment - IKS-Schluesselkontrollen - Compliance-Reporting
Frankfurt am Main20.03.201820.03.2018A02MaRisk Compliance in der Praxis
Risk-Assessment - IKS-Schluesselkontrollen - Compliance-Reporting
Frankfurt am Main20.03.201820.03.2018A03Depot A - TLAC - MREL - Emittentenlimite
Anforderungen an den Votierungsprozess Kredit
Frankfurt am Main20.03.201820.03.2018A04Depot A - Management Kompakt-Wissen fuer die Niedrigzinsphase
Berlin20.03.201820.03.2018A13MaRisk Compliance - Neue MaRisk - Anforderungen sicher umsetzen
MaRisk sicher umsetzen
Frankfurt am Main20.03.201820.03.2018A13MaRisk Compliance - Neue MaRisk - Anforderungen sicher umsetzen
MaRisk sicher umsetzen
Hamburg20.03.201820.03.2018L10Geldwäscheprävention Leasing und Factoring
Kompakt-Wissen fuer GwG-Beauftragte
Berlin20.03.201820.03.2018L10Geldwäscheprävention Leasing und Factoring
Kompakt-Wissen fuer GwG-Beauftragte
Hamburg20.03.201820.03.2018L08Geldwäscheprävention Güterhändler
Kompakt-Wissen fuer GwG-Beauftragte
Berlin20.03.201820.03.2018L08Geldwäscheprävention Güterhändler
Kompakt-Wissen fuer GwG-Beauftragte
Hamburg20.03.201820.03.2018L08Geldwäscheprävention Kapitalanlagegesellschaften und Versicherungen
Kompakt-Wissen fuer GwG-Beauftragte
Berlin20.03.201820.03.2018L08Geldwäscheprävention Kapitalanlagegesellschaften und Versicherungen
Kompakt-Wissen fuer GwG-Beauftragte
Hamburg21.03.201821.03.2018L04Geldwaesche und Fraud Aufbauseminar
Erkennen und Bewerten von Geldwaesche- und Betrugsstrukturen in der Praxis
Berlin21.03.201821.03.2018L04Geldwaesche und Fraud Aufbauseminar
Erkennen und Bewerten von Geldwaesche- und Betrugsstrukturen in der Praxis
Hamburg22.03.201822.03.2018L03Fit fuer die Geldwaeschepruefung
Kompaktseminar fuer Geldwaeschebeauftragte - Gefaehrdungsanalyse, Monitoring und Verdachtsmeldung
Berlin22.03.201822.03.2018L03Fit fuer die Geldwaeschepruefung
Kompaktseminar fuer Geldwaeschebeauftragte - Gefaehrdungsanalyse, Monitoring und Verdachtsmeldung
Frankfurt am Main22.03.201822.03.2018L05Neu als
Geldwaeschebeauftragter

Aufgaben, Rechte und Pflichten des Geldwaesche-Beauftragten im Ueberblick
Berlin23.03.201824.03.2018L13Wirtschaftskriminalität
Sicheres Krisenmanagement als Geldwäsche- und Compliance Officer
Muenchen10.04.201810.04.2018A10Liquiditaetssteuerung im Fokus der MaRisk 6.0
Muenchen11.04.201811.04.2018A01MaRisk Compliance - BAIT - Interne Revision
MaRisk 6.0 - BAIT - Datenschutz - Interne Revision
Muenchen17.04.201817.04.2018A10Liquiditaetssteuerung im Fokus der MaRisk 6.0
Muenchen18.04.201818.04.2018A01MaRisk Compliance - BAIT - Interne Revision
MaRisk 6.0 - BAIT - Datenschutz - Interne Revision
Frankfurt am Main26.04.201826.04.2018L06Geldwaesche aktuell
Verdachtsmeldung - sichere
Geldwaeschepraevention - Risikoanalyse
Muenchen26.04.201826.04.2018L06Geldwaesche aktuell
Verdachtsmeldung - sichere
Geldwaeschepraevention - Risikoanalyse
Frankfurt am Main15.05.201815.05.2018L02Neu als
Geldwaeschebeauftragter

Kompakt-Wissen fuer GwG-Beauftragte
Muenchen15.05.201815.05.2018L02Neu als
Geldwaeschebeauftragter

Kompakt-Wissen fuer GwG-Beauftragte
Frankfurt am Main15.05.201815.05.2018L10Geldwäscheprävention Leasing und Factoring
Kompakt-Wissen fuer GwG-Beauftragte
Muenchen15.05.201815.05.2018L10Geldwäscheprävention Leasing und Factoring
Kompakt-Wissen fuer GwG-Beauftragte
Frankfurt am Main15.05.201815.05.2018L08Geldwäscheprävention Güterhändler
Kompakt-Wissen fuer GwG-Beauftragte
Muenchen15.05.201815.05.2018L08Geldwäscheprävention Güterhändler
Kompakt-Wissen fuer GwG-Beauftragte
Frankfurt am Main15.05.201815.05.2018L08Geldwäscheprävention Kapitalanlagegesellschaften und Versicherungen
Kompakt-Wissen fuer GwG-Beauftragte
Muenchen15.05.201815.05.2018L08Geldwäscheprävention Kapitalanlagegesellschaften und Versicherungen
Kompakt-Wissen fuer GwG-Beauftragte
Frankfurt am Main16.05.201816.05.2018L04Geldwaesche und Fraud Aufbauseminar
Erkennen und Bewerten von Geldwaesche- und Betrugsstrukturen in der Praxis
Muenchen16.05.201816.05.2018L04Geldwaesche und Fraud Aufbauseminar
Erkennen und Bewerten von Geldwaesche- und Betrugsstrukturen in der Praxis
Berlin15.05.201816.05.2018A06MaRisk update
Risikotragfähigkeit - SREP - ICAAP
Frankfurt am Main17.05.201817.05.2018L03Fit fuer die Geldwaeschepruefung
Kompaktseminar fuer Geldwaeschebeauftragte - Gefaehrdungsanalyse, Monitoring und Verdachtsmeldung
Muenchen17.05.201817.05.2018L03Fit fuer die Geldwaeschepruefung
Kompaktseminar fuer Geldwaeschebeauftragte - Gefaehrdungsanalyse, Monitoring und Verdachtsmeldung
Muenchen18.05.201819.05.2018L13Wirtschaftskriminalität
Sicheres Krisenmanagement als Geldwäsche- und Compliance Officer
Frankfurt am Main23.05.201823.05.2018A12Auslagerung - Mindestanforderungen an das
Risikomanagement

Umsetzung MaRisk 2016, §36 KAGB und AIFM-Richtlinie
Muenchen23.05.201823.05.2018A12Auslagerung - Mindestanforderungen an das
Risikomanagement

Umsetzung MaRisk 2016, §36 KAGB und AIFM-Richtlinie
Koeln24.05.201824.05.2018A08Risikomanagement - kompakt
Risikomanagement von A - Z
Hamburg24.05.201824.05.2018A08Risikomanagement - kompakt
Risikomanagement von A - Z
Frankfurt am Main29.05.201829.05.2018A01MaRisk Compliance - BAIT - Interne Revision
MaRisk 6.0 - BAIT - Datenschutz - Interne Revision
Frankfurt am Main29.05.201829.05.2018A05MaRisk 6.0 - Fahrplan fuer die Praxis
MaRisk 2016: Was kommt auf Sie zu?
Frankfurt am Main06.06.201806.06.2018L02Neu als
Geldwaeschebeauftragter

Kompakt-Wissen fuer GwG-Beauftragte
Muenchen06.06.201806.06.2018L02Neu als
Geldwaeschebeauftragter

Kompakt-Wissen fuer GwG-Beauftragte
Frankfurt am Main06.06.201806.06.2018L05Neu als
Geldwaeschebeauftragter

Aufgaben, Rechte und Pflichten des Geldwaesche-Beauftragten im Ueberblick
Frankfurt am Main06.06.201806.06.2018L10Geldwäscheprävention Leasing und Factoring
Kompakt-Wissen fuer GwG-Beauftragte
Muenchen06.06.201806.06.2018L10Geldwäscheprävention Leasing und Factoring
Kompakt-Wissen fuer GwG-Beauftragte
Frankfurt am Main06.06.201806.06.2018L08Geldwäscheprävention Güterhändler
Kompakt-Wissen fuer GwG-Beauftragte
Muenchen06.06.201806.06.2018L08Geldwäscheprävention Güterhändler
Kompakt-Wissen fuer GwG-Beauftragte
Frankfurt am Main06.06.201806.06.2018L08Geldwäscheprävention Kapitalanlagegesellschaften und Versicherungen
Kompakt-Wissen fuer GwG-Beauftragte
Muenchen06.06.201806.06.2018L08Geldwäscheprävention Kapitalanlagegesellschaften und Versicherungen
Kompakt-Wissen fuer GwG-Beauftragte
Frankfurt am Main07.06.201807.06.2018L04Geldwaesche und Fraud Aufbauseminar
Erkennen und Bewerten von Geldwaesche- und Betrugsstrukturen in der Praxis
Muenchen07.06.201807.06.2018L04Geldwaesche und Fraud Aufbauseminar
Erkennen und Bewerten von Geldwaesche- und Betrugsstrukturen in der Praxis
Frankfurt am Main08.06.201808.06.2018L03Fit fuer die Geldwaeschepruefung
Kompaktseminar fuer Geldwaeschebeauftragte - Gefaehrdungsanalyse, Monitoring und Verdachtsmeldung
Muenchen08.06.201808.06.2018L03Fit fuer die Geldwaeschepruefung
Kompaktseminar fuer Geldwaeschebeauftragte - Gefaehrdungsanalyse, Monitoring und Verdachtsmeldung
Muenchen12.06.201812.06.2018A08Risikomanagement - kompakt
Risikomanagement von A - Z
Muenchen19.06.201819.06.2018A02MaRisk Compliance in der Praxis
Risk-Assessment - IKS-Schluesselkontrollen - Compliance-Reporting
Muenchen19.06.201819.06.2018A05MaRisk 6.0 - Fahrplan fuer die Praxis
MaRisk 2016: Was kommt auf Sie zu?
Muenchen19.06.201819.06.2018A13MaRisk Compliance - Neue MaRisk - Anforderungen sicher umsetzen
MaRisk sicher umsetzen
Frankfurt am Main27.06.201827.06.2018L06Geldwaesche aktuell
Verdachtsmeldung - sichere
Geldwaeschepraevention - Risikoanalyse
Muenchen28.06.201828.06.2018L06Geldwaesche aktuell
Verdachtsmeldung - sichere
Geldwaeschepraevention - Risikoanalyse
Frankfurt am Main28.06.201828.06.2018A03Depot A - TLAC - MREL - Emittentenlimite
Anforderungen an den Votierungsprozess Kredit
Hamburg28.06.201828.06.2018A03Depot A - TLAC - MREL - Emittentenlimite
Anforderungen an den Votierungsprozess Kredit
Muenchen28.06.201828.06.2018A04Depot A - Management Kompakt-Wissen fuer die Niedrigzinsphase
Frankfurt am Main28.06.201829.06.2018A06MaRisk update
Risikotragfähigkeit - SREP - ICAAP
Frankfurt am Main06.09.201806.09.2018A03Depot A - TLAC - MREL - Emittentenlimite
Anforderungen an den Votierungsprozess Kredit
Hamburg06.09.201806.09.2018A03Depot A - TLAC - MREL - Emittentenlimite
Anforderungen an den Votierungsprozess Kredit
Muenchen11.09.201811.09.2018L05Neu als
Geldwaeschebeauftragter

Aufgaben, Rechte und Pflichten des Geldwaesche-Beauftragten im Ueberblick
Frankfurt am Main11.09.201811.09.2018L05Neu als
Geldwaeschebeauftragter

Aufgaben, Rechte und Pflichten des Geldwaesche-Beauftragten im Ueberblick
Muenchen25.09.201825.09.2018L06Geldwaesche aktuell
Verdachtsmeldung - sichere
Geldwaeschepraevention - Risikoanalyse
Muenchen06.06.201806.-07.06.2018L01Kompakt - Wissen fuer Geldwaeschebeauftragte
Sorgfaltspflichten als Geldwaeschebauftragter kennen
Frankfurt am Main06.06.201806.-07.06.2018L01Kompakt - Wissen fuer Geldwaeschebeauftragte
Sorgfaltspflichten als Geldwaeschebauftragter kennen
Frankfurt am Main06.06.201806.-08.06.2018L12Zertifizierter Geldwäsche-Beauftragter
Zertifizierungs-Lehrgang (S&P)
Muenchen06.06.201806.-08.06.2018L12Zertifizierter Geldwäsche-Beauftragter
Zertifizierungs-Lehrgang (S&P)
Muenchen15.05.201815.-16.05.2018L01Kompakt - Wissen fuer Geldwaeschebeauftragte
Sorgfaltspflichten als Geldwaeschebauftragter kennen
Frankfurt am Main15.05.201815.-16.05.2018L01Kompakt - Wissen fuer Geldwaeschebeauftragte
Sorgfaltspflichten als Geldwaeschebauftragter kennen
Frankfurt am Main15.05.201815.-17.05.2018L12Zertifizierter Geldwäsche-Beauftragter
Zertifizierungs-Lehrgang (S&P)
Muenchen15.05.201815.-17.05.2018L12Zertifizierter Geldwäsche-Beauftragter
Zertifizierungs-Lehrgang (S&P)
Frankfurt am Main20.02.201820.-21.02.2018L01Kompakt - Wissen fuer Geldwaeschebeauftragte
Sorgfaltspflichten als Geldwaeschebauftragter kennen
Hamburg20.03.201820.-21.03.2018L01Kompakt - Wissen fuer Geldwaeschebeauftragte
Sorgfaltspflichten als Geldwaeschebauftragter kennen
Berlin20.03.201820.-21.03.2018L01Kompakt - Wissen fuer Geldwaeschebeauftragte
Sorgfaltspflichten als Geldwaeschebauftragter kennen
Frankfurt am Main20.02.201820.-22.02.2018L12Zertifizierter Geldwäsche-Beauftragter
Zertifizierungs-Lehrgang (S&P)
Hamburg20.03.201820.-22.03.2018L12Zertifizierter Geldwäsche-Beauftragter
Zertifizierungs-Lehrgang (S&P)
Berlin20.03.201820.-22.03.2018L12Zertifizierter Geldwäsche-Beauftragter
Zertifizierungs-Lehrgang (S&P)

 

Neues Geldwäschegesetz – Termine Seminare 2018 – Compliance – Risikomanagement – Geldwaeschepraevention

Mit dem Geldwäschebeauftragten, Prävention sonstiger strafbarer Handlungen, MaRiskCompliance, Compliance für Wertpapierdienstleistungen (WpHG-Compliance), dem Vertriebsbeauftragten, dem Datenschutzbeauftragten und dem IT-Sicherheitsbeauftragten sind die Funktionen bei Banken und Finanzdienstleistern gewachsen.

Die Garantenstellung und die damit verbundenen Sorgfaltspflichten und Haftungsrisiken erfordern ein umfangreiches und vielseitiges Fachwissen. Mit unseren Seminaren erhalten der Geldwäschebeauftragter, der Compliance Beauftragter für Wertpapierdienstleistungen, der Vertriebsbeauftragte, der Datenschutzbeauftragte, der IT-Sicherheitsbeauftragte und der Compliance Beauftragte MaRisk einen Qualifikationsnachweis für die herausgehobene Stellung als Garant.

Hier kommen Sie direkt zu unserem Informations-Blog Neues Geldwäschegesetz 2017 – Umsetzung bis 26. Juni 2017Compliance-Pflichten zum Transparenzregister und sektor-spezifische Empfehlungen zur risikobasierten Implementierung von vereinfachten und verstärkten Kundensorgfaltspflichten.

 

Neue Seminarreihe für Güterhändler, Spielbanken und Immobilienmakler – Termine Seminare 2018 – Compliance – Risikomanagement – Geldwaeschepraevention

Mit den Novellierungen zum Geldwäschegesetz wurden u.a. auch die Berufsgruppen Immobilienmakler, Güterhändler und Spielbanken neu geregelt. Gemäß § 2 GwG sind Rechtsanwälte, Wirtschaftsprüfer, Steuerberater, Treuhänder, Immobilienmakler, Veranstalter von Glücksspielen und Güterhändler nun Verpflichtete iSd Geldwäschegesetzes. Diese haben nun insbesondere die allgemeinen Sorgfaltspflichten nach § 10 GwG sowie die Pflichten zur Identifizierung nach §11 GwG ff zu beachten.

Hier kommen Sie direkt zu unserem Seminarangebot Geldwäsche Officer.

 

Neues Geldwäschegesetz 2017 – verschärfte Anforderungen – höhere Bußgelder – neue Anforderungen für den Geldwäschebeauftragten

Das neue Geldwäschegesetz 2017 ist in Kraft getreten. Die wichtigsten Verschärfungen und Anforderungen finden Sie direkt hier in unserem Informations-Blog. Machen Sie gleich hier den 14 Punkte-Check zur Prüfung, ob alle Neuerungen und Verschärfungen in Ihrem Unternehmen schon umgesetzt sind. Mit den S&P Seminaren erhalten Sie einen effizienten Fahplan für eine sichere Umsetzung des neuen Geldwäschegesetzes in Ihre Praxis. Damit haben Sie die Haftungsrisiken und Sorgfaltspflichten als Geschäftsführer und Geldwäsche-Beauftragter im Griff.

 

Sachkundenachweis für Geldwäschebeauftragte und Compliance Officer – Termine Seminare 2018Compliance – Risikomanagement – Geldwaeschepraevention

Das Geldwäschegesetz selbst enthält keinen besonderen Hinweis zur Sachkunde des Geldwäsche-Beauftragten, wie dies etwa die MaComp für den Compliance-Beauftragten vorsehen. Das BaFin-Rundschreiben 1/2014 fordert aber die Sachkunde des Geldwäschebeauftragten und seines Stellvertreters.

In Übereinstimmung mit der Verwaltungspraxis der BaFin muss der Geldwäschebeauftragte die entsprechende Sachkunde im Hinblick auf die gesetzlichen Vorgaben zur Verhinderung der Geldwäsche und Finanzierung des Terrorismus besitzen.

Bei der Auswahl des passenden Seminar für Geldwäsche-Beauftragte und Compliance Officer empfehlen wir Ihnen unseren Aufgaben- und Pflichten-Check.

 

Zwingende Aufgaben des Geldwäschebeauftragten – Termine Seminare 2018 – ComplianceRisikomanagement – Geldwaeschepraevention

Sind Sie fit für die Geldwäscheprüfung? Das Geldwäschegesetz sowie die Verwaltungspraxis der BaFin hat zu einem umfangreichen Pflichtenkatalog des Geldwäschebeauftragten in der Praxis geführt. 16 Hauptaufgaben sind durch den Geldwäschebeauftragten und dessen Stellvertreter zwingend zu erfüllen.

Auch gelten die Anforderungen an die Sachkunde sowie die Bestellung des Geldwäschebeauftragten für beide, also den Geldwäschebeauftragten und dessen Stellvertreter.

 

Termine Seminare 2018 - Compliance - Risikomanagement - Geldwaeschepraevention